第三章：建设工程目标控制
一、控制流程及其基本环节
1.建设工程的目标控制通常表现为【周期性的有限】循环过程。
2.由于系统本身的状态和外部环境是不断变化的，相应地就要求控制工作也随之变化，目标控制能力和水平也是在不断提高的，这表明目标控制是一种【动态控制】过程。
3.控制流程的基本环节为【投入、转换、反馈、对比、纠正】五个基本环节。
4.控制流程的每一循环始于【投入】。
5.将质量、数量符合计划要求的资源按规定时间和地点投入到建设工程实施过程中去，是建设工程目标控制流程的【投入】环节。
6.【转换】是指由投入到产出的转换过程。
7.在建设工程实施过程中，监理工程师应当跟踪了解工程进展情况，掌握第一手资料，为分析偏差原因、确定纠偏措施提供可靠依据，是建设工程目标控制中【转换】环节的重要工作。
8.由于建设工程实施过程中的每个变化都会对目标和计划的实现带来一定的影响，所以控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过【反馈信息】来实现。
9.对比是【将目标的实际值与计划值进行比较】，【以确定是否发生偏离】。目标的实际值来源于【反馈信息】。
10.在对比工作中应注意的问题是：【明确目标实际值与计划值的内涵】、【合理选择比较的对象】、【建立目标实际值与计划值之间的对应关系】、【确定衡量目标偏离的标准】。
11.要正确判断某一目标是否发生偏差，就要【预先确定衡量目标偏离的标准】。
12.根据偏差的具体情况，进行纠偏应采取的措施包括：
直接纠偏 |
是在轻度偏离的情况下，不改变原定目标的计划值，基本不改变原定的实施计划，在下一个控制周期内，使目标的实际值控制在计划值范围内 |
| 不改变总目标的计划值，调整后期实施计划 | 是在中度偏离情况下所采取的对策 |
| 重新确定目标的计划值，并据此重新制定实施计划 | 是在重度偏离情况下所采取的对策 |
13.对于建设工程目标控制来说，纠偏一般是针对【正偏差（实际值大于计划值）】而言的，如投资增加、工期拖延。
14.建设工程实施过程中，产生负偏差的假象可能是：【投资的实际值存在缺项】、【计算依据不当】、【投资计划值中的风险费估计过高】。
二、控制类型
1.根据划分依据的不同，可将控制分为不同的类型：
| 划分依据 | 控制类型 |
| 按照控制措施作用于控制对象的时间 | 事前控制、事中控制和事后控制 |
| 按照控制过程是否形成闭合回路 | 开环控制和闭环控制 |
| 按照控制措施制定的出发点 | 主动控制和被动控制 |
2.【控制类型的划分】是人为的（主观的），是根据【不同的分析目的】而选择的，而【控制措施】本身是客观的。
3.同一控制措施可以表述为【不同的控制类型】，或者说，不同划分依据的不同控制类型之间存在【内在的同一性】。
4.主动控制与被动控制的概念分析：
| 主动控制 | 被动控制 |
| 主动控制，是在预先分析分析各种风险因素及其导致目标偏离的 可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离 |
被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度 |
| 主动控制是一种事前控制。它必须在计划实施之前就采取控制措施，以降低目标偏离的可能性或其后果的严重程度，起到防患于未然的作用 |
被动控制是一种事中控制和事后控制。它是在计划实施过程中对已经出现的偏差采取控制措施，它虽然不能降低目标偏离的可能性，但可以降低目标偏离的严重程度，并将偏差控制在尽可能小的范围内 |
| 主动控制是一种前馈控制。它主要是根据已建同类工程实施情况的综合分析结果，结合拟建工程的具体情况和特点，将教训上升为经验，用以指导拟建工程的实施，起到避免重蹈覆辙的作用 | 被动控制是一种反馈控制。它是根据工程实施情况（即反馈信息）的综合分析结果进行的控 制，其控制效果在很大程度上取决于反馈信息的全面性、及时性和可靠性 |
| 主动控制通常是一种开环控制 |
被动控制是一种闭环控制，即循环控制 |
| 主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动书面，降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使目标得到有效控制 | 被动控制是一种丽对现实的控制。虽然目标偏离已成为客观事实，但是，通过被动控制措施，仍然可能使工程实施恢复到计划状态，至少可以减少偏差的严重程度 |
5.在建设工程实施过程中，如果仅仅采取被动控制纠偏措施，则【偏差可能越来越大】。
6.建设工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见甚至是无法防范的，如政治、社会、自然等因素，这时采用【主动控制措施】是不现实的。
7.在建设工程实施过程中，对于那些发生概率小且发生后损失亦较小的风险因素，采取【主动控制措施】有时可能是不经济的。
8.主动控制与被动控制紧密结合起来进行目标控制。
9.要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好【扩大信息来源】、【把握好输入这个环节】。
10.在建设工程实施过程中，应力求加大【主动控制】在控制过程中的比例，对于提高建设工程目标控制的效果，具有十分重要而现实的意义。
三、目标控制的前提工作
1.为了进行有效的目标控制，必须做好两项重要的前提工作：【目标规划和计划】、【目标控制的组织】。
2.要进行目标控制，首先必须【对目标进行合理的规划并制定相应的计划】。【目标规划和计划】越明确、越具体、越全面，目标控制的效果就越好。
3.目标规划需要反复进行多次，这表明，目标规划和计划与目标控制的【动态性】相一致。
4.目标控制的效果直接取决于：【目标控制的措施是否得力】、【是否将主动控制与被动控制有机地结合起来】、【采取控制措施的时间是否及时】。
5.在投资总目标中预留风险费和不可预见费，是在目标规划和计划中考虑了【各种风险因素对计划实施的影响】。
6.对目标规划和计划的优化实际上是【做多方案的技术经济分析和比较】。
7.为了保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力来保证计划的可行性，首先应在充分考虑ti程规模】、【技术复杂程度】、【质量水平】、【主要工作的逻辑关系】等因素的前提下制定计划。
8.【合理而有效的组织】是目标控制的重要保障。
四、建设工程三大目标之间的关系
1.任何建设工程都有【投资、进度、质量】三大目标，这三大目标构成了建设工程的目标系统。
2.建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在【既对立又统一】的关系。
3.如果对建设工程的功能和质量要求较高，就需要投入较多的资金和需要较长的建设时间，这说明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。
4.如果要加快进度，会导致施工效率下降，单位产品的费用上升，从而使整个工程的总投资增加，这说明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。
5.加快进度往往会打乱原有的计划，可能“欲速不达”，这体现了建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。
6.按费用最低的原则安排进度计划，整个工程需要的建设时间就较长，这表明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【对立】关系。
7.如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的，这表明建设工程质量目标与投资和进度目标存在【统一】关系。
8.严格控制质量还能起到保证进度的作用，这体现了建设工程质量目标与投资和进度目标存在【统一】关系。
9.在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析，在分析时应注意的问题有：【掌握客观规定，充分考虑制约因素】、【对未来的、可能的收益不宜过于乐观】、【将目标规划和计划结合起来】。
五、建设工程目标的确定
1.对于【施工图设计】完成以前的各个阶段来说，建设：亡程数据库具有十分重要的作用。
2.建立建设工程数据库，至少要做的主要工作是：【按照一定的标准对建设工程进行分类】、【对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类】、【数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征】。
3.建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于【数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量】。
4.在确定数据库的结构之后，建立建设工程数据库的主要任务是：数据的【积累、分析】。
5.建设目标一经确定【并不是不可改变的】。
6.要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确【该工程的基本技术要求】。
7.在应用建设工程数据库时，往往要对其中的数据进行适当的【综合处理】。
8.应用建设工程数据库确定拟建工程的目标时，宜【明确拟建工程的基本技术要求以检索相近工程，分析拟建工程与已建类似工程差异及对工程目标的影响，采取适当方式调整后确定拟建工程各项目标】。
9.在确定建设工程投资目标时，若考虑时间因素和外部条件的变化进行调整，可以采用【线性回归分析法】、【加权移动平均法】进行预测分析。
10.在确定拟建工程的工期目标时，需要在考虑【技术规范的发展对投资的影响】、【施工技术和方法以及施工机械的发展】、【法规变化对施工时间的限制】的基础上，对建设工程数据库中的数据加以调整。
六、建设工程目标的分解
1.建设工程目标分解应遵循的原则是：【能分能合】、【按工程部位分解，而不按工种分解】、【区别对待，有粗有细】、【有可靠的数据来源】、【目标分解结构与组织分解结构相对应】。
2.建设工程目标分解应遵循的【能分能合】原则实际上是要求目标分解要有明确的依据并采用适当的方式，避免目标分解的随意性。
3.按工程部位分解，而不按工种分解是建设工程目标分解应遵循的原则之一，这样分解的原因是：【这样分解比较直观】、【可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析】。
4.目标分解所达到的深度应当以【能够取得可靠的数据】为原则。
5.一般而言，目标分解结构【在较粗的层次上】应当与组织分解结构一致。
6.【按工程内容分解】是建设工程目标分解最基本的方式。
7.建设工程目标是否分解到分部工程和分项工程取决于【工程进度所处的阶段】、【资料的详细程度】、【设计所达到的深度】、【目标控制工作的需要】。
七、建设工程投资控制的含义
1.建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足【进度和质量】要求的前提下，力求使【工程实际投资不超过计划投资】。
2.“实际投资不超过计划投资”表现的含义是：【在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资】、【在投资目标分解的较高层次上，实际投资不超过计划投资】、【实际总投资未超过计划总投资】。
3.投资控制追求的最高目标是：【在投资目标分解的各个层次上，实际投资均不超过计划投资】。
4.在投资控制的过程中，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡体现了投资控制的【系统控制】。
5.在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资控制，力求【实现整个目标系统最优】。
6.采用限额设计进行投资控制时，一方面要力争【使整个工程总的投资估算额控制在投资限额之内】，同时又要保证【工程预定的功能、使用要求和质量标准】。
7.当发现建设工程实际投资已经超过计划投资之后，为了控制投资，不能简单地删减工程内容或降低设计标准，即使不得已而这样做，也要慎重选择被删减或降低设计标准的具体二[程内容，应【力求使减少投资对工程质量的影响减少到最低程度】。
8.建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。从投资控制的任务来看，主要集中在【前三个阶段】。
9.建设工程的实施过程具体表现形式：
（1）表现为实物形成过程 即其生产能力和使用功能的形成过程，这是看得见的；
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